Nivel de Cumplimiento

Las siguientes preguntas tienen la finalidad de que el sujeto obligado conozca aproximadamente el nivel de cumplimiento en que se encuentra.

Un mayor número de respuestas afirmativas significa un mejor nivel de cumplimiento.

1. ¿La persona designada como Encargado de Cumplimiento está dedicado exclusivamente a esa función?

 Si No

2. ¿Todos los que intervienen en las operaciones conocen la política de conocimiento e identificación de clientes o usuarios?

 Si No

3. ¿Los expedientes de identificación se integran debidamente antes de llevar a cabo el acto o la operación?

 Si No

4. ¿Se tiene bien identificado en qué casos se debe presentar un Aviso en 24 horas?

 Si No

5. ¿Se conocen las listas de personas bloqueadas?

 Si No

6. ¿El archivo de los expedientes reúne los criterios de integridad, disponibilidad, auditabilidad y confidencialidad?

 Si No

7. ¿Se capacita periódicamente en materia de prevención de lavado de dinero? (A todo el personal)

 Si No

8. ¿Se ha actualizado el Manual después del 24 de Julio de 2014 y a principios de 2015?

 Si No

9. ¿Se llevan correctamente los registros especiales de 6 meses respecto de cada cliente?

 Si No

10. ¿Se han establecido controles eficaces para evitar pagos en efectivo prohibidos?*

 Si No

11. ¿Se tienen métodos para verificar y evaluar al Encargado de Cumplimiento?

 Si No

12. ¿Se han realizado auditorías internas para detectar fallas y corregirlas?

 Si No

*Las prohibiciones aplican en: inmuebles, vehículos, relojes, joyas, metales preciosos, piedras preciosas, obras de arte, juegos con apuesta, concursos, sorteos, blindaje de vehículos e inmuebles, partes sociales o acciones, arrendamiento de inmuebles y arrendamiento de vehículos.