¿Por qué se requieren servicios especializados?

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La Ley antilavado impone múltiples obligaciones a quienes realizan Actividades Vulnerables, entre otras, integrar expedientes de identificación, llevar registros especiales, presentar distintas modalidades de avisos, archivar la información con ciertos criterios legales, tener un Manual, etc.

La finalidad de estas obligaciones es que las autoridades competentes obtengan información para detectar y combatir las operaciones con recursos de procedencia ilícita (lavado de dinero).

Para que los sujetos obligados cumplan puntual y correctamente todas las obligaciones en materia de PLD, requieren de asesoría especializada, capacitación, implementación de procesos, elaboración de documentos y Manuales.

El Servicio de Administración Tributaria (SAT) y la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) tienen facultades para comprobar el cumplimiento de las obligaciones en materia de PLD. Si al practicar una visita de verificación detectan incumplimientos, proceden a imponer las sanciones que corresponden.

Obligaciones y Sanciones

Integrar Expedientes de Identificación de Clientes

  • Multa de $15,098.00 a $150,980.00* por cada expediente integrado incompleta o indebidamente
  • Sanciones especiales para Juegos con apuesta, Sorteos, Fedatarios y Agentes Aduanales, en caso de reincidencia

Presentar Avisos el día 17 del mes siguiente

  • Multa de $15,098.00 a $150,980.00* por cada Aviso presentado con datos incorrectos o incompletos
  • Multa de $15,098.00 a $150,980.00* por cada Aviso presentado extemporáneamente (máximo 30 días)
  • Multa de $754,900.00 a $4’906,850.00** por cada Aviso presentado después de 30 días
  • Multa de $754,900.00 a $4’906,850.00** por cada Aviso no presentado
  • Sanciones especiales para Juegos con apuesta, Sorteos, Fedatarios y Agentes Aduanales
  • Prisión de 2 a 8 años por modificar o alterar los datos al presentar Avisos

Respetar restricciones de efectivo

  • Multa de $754,900.00 a $4’906,850.00** por rebasar los límites

Conservar la información y documentación

  • Multa de $15,098.00 a $150,980.00* por cada expediente que no se conserve con los criterios que exige la normativa
  • Prisión de 4 a 10 años por no cumplir con el criterio de confidencialidad en el archivo de los Expedientes

Atender las Visitas de Verificación

  • Multa $15,098.00 a $150,980.00* por no brindar todas las facilidades

Atender los Requerimientos

  • Multa de $15,098.00 a $150,980.00* por no cumplir con algún requerimiento de la autoridad
* De 200 a 2,000 veces la Unidad de Medida y Actualización
** De 10,000 a 65,000 veces la Unidad de Medida y Actualización

Nuestros servicios especializados permiten que los sujetos obligados cumplan de manera puntual y correcta con sus obligaciones en materia de PLD, si así lo hacen, no incurrirán en infracciones y por lo tanto no se les impondrán multas o penas de prisión. De esta manera, protegemos la economía, el patrimonio, la operación de los negocios y la libertad de nuestros clientes.

Somos la única firma especializada exclusivamente en Actividades Vulnerables.